- El fichero tiene carácter personal para las posibles comunicaciones de infracciones
- El objetivo es poder recibir denuncias de forma abierta y anónima
La posibilidad de denunciar infracciones en el mercado de forma abierta y anónima está más cerca. Este es el objetivo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) en cumplimiento de las normativas contra el abuso del mercado y de MiFID II.
El supervisor presidido por Sebastián Albella tendrá un canal de denuncias anónimas que estará abierto para los usuarios con el fin de que comuniquen posibles abusos de mercado en la formación de precios, cuestiones de información privilegiada o cualquier otra práctica contraria a la normativa.
Un requisito previo a la puesta a punto de este canal es el establecimiento de un archivo que recoge este jueves el Boletín Oficial del Estado (BOE) en virtud del acuerdo del 20 de diciembre de 2017 del Consejo de la CNMV “por el que se crea un fichero de datos de carácter personal de las posibles comunicaciones de infracciones”. Es el paso clave para poder establecer este buzón, conocido como 'whistleblowing', que por ejemplo la Comisión Europea tiene para cuestiones de competencia.
En los últimos años ya se ha generalizado en las empresas la implantación de canales de denuncias de posibles irregularidades o incumplimientos de la normativa y de los códigos internos. “Los avances tecnológicos facilitan la presentación inmediata de denuncias por múltiples vías”, señala la CNMV en una Guía Técnica sobre comisiones de auditoría de entidades de interés público. El objetivo es que los trabajadores que tienen conocimiento sobre las prácticas que se realizan en una empresa puedan alertar al supervisor.
El futuro canal de denuncias anónimas extenderá esta posibilidad al mercado para evitar abusos y malas prácticas. Los participantes en el mercado podrán comunicar al supervisor posibles abusos de mercado en una herramienta que con cifrados informáticos protege al que informa de una presunta infracción. "Cuando recibimos denuncias las consideramos, estamos abiertos ya a su recepción", señaló Albella en noviembre en el Foro Cinco Días. "Nos gustaría que el marco legal lo contemple para funcionar más tranquilos en este ámbito. Es un desarrollo normativo que corresponde al Ministerio, pero incluso es posible que incluyamos en la web un mecanismo protegido para establecer denuncias. Estamos trabajando en ello y creo que lo vamos a tener al final de año", agregó.
NORMA CONTRA EL ABUSO DE MERCADO
A finales de 2015, el Boletín Oficial de la Unión Europea publicó una directiva de ejecución sobre los abusos de mercado en la que dejaba claro la necesidad de proteger a los demandantes, ya que “las personas que deseen denunciar una infracción pueden verse disuadidas de hacerlo por medio a represalias, discriminación o divulgación de datos personales”. “Las autoridades competentes deben permitir la comunicación anónima”, agrega el texto.
La antigua normativa contra la manipulación de mercado ha sido así sustituida por un marco regulatorio común en la Unión Europea durante los últimos años, que se verá reforzado con la llegada de las normativas MiFID II y MiFIR, que buscan una mayor protección del inversor y avanzan en la transparencia del mercado. Asimismo, introducen modificaciones en los sistemas organizados de contratación con requisitos de información y de mayor eficiencia.
