Credit Suisse multado con 5,8 millones por fallos de supervisión en la negociación
Algunos clientes estuvieron involucrados en actividades que generaron más de 50.000 alertas en FINRA
Credit Suisse Securities ha sido sancionado con una multa de 6,5 millones de dólares (5,8 millones de euros) por parte de la Autoridad Reguladora del Sector Financiero de Estados Unidos (FINRA por sus siglas en inglés) y los grandes mercados estadounidenses de negociación de valores como consecuencia de la defectuosa supervisión de la entidad de la negociación de algunos de sus clientes.
Las autoridades estadounidenses señala que entre 2010 y 2014 algunos clientes de Credit Suisse con acceso directo al mercado estuvieron involucrados en actividades que generaron más de 50.000 alertas en FINRA y las bolsas por potencial manipulación de la negociación, añadiendo que durante la mayor parte de este tiempo Credit Suisse no estableció un sistema de supervisión razonablemente diseñado para vigilar estas actividades de sus clientes con acceso directo al mercado.
"Como guardianes del acceso a los mercados de EEUU, es fundamental que las empresas implementen un sistema de supervisión robusto y vigilen activamente las actividades manipuladoras para proteger la integridad de los mercados", declararon FINRA y las bolsas estadounidenses en un comunicado conjunto.
Por su parte, Credit Suisse no ha admitido ni negado los cargos.
