Goldman Sachs, primer accionista de BBVA y Santander a través de derivados
Alcanza una participación superior al 7% en ambos bancos con instrumentos financieros
Movimiento inusual en el capital de los dos bancos españoles más importantes. Goldman Sachs se ha convertido en el primer accionista de BBVA y Santander, con una participación superior al 7%, a través de instrumentos derivados financieros, según ha notificado la entidad estadounidense a la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV).
En el caso de Santander, ha aflorado por primera vez una participación del 7,465%. Aunque el 7,198% de esta posición se articula a través de instrumentos financieros, incluyendo opciones, futuros y swaps, mientras que el resto, un 0,267%, se articula a través de acciones. El banco controla de manera indirecta 44,79 millones de títulos.
Además, ha comunicado otra participación del 0,486% a través de acciones prestadas y opciones Call, con vencimiento en distintas fechas de 2023.
De forma separada, controla otro 6,71% del capital a través de futuros y opciones Call con vencimiento el 16 de diciembre de 2022, que suponen el 1,481% y el 1,398% del capital de Santander, respectivamente.
Goldman también ha comunicado opciones Call con vencimiento el 15 de diciembre de 2023 (0,481%), opciones Put con vencimiento el 16 de diciembre (0,338%) y opciones Call con vencimiento el 20 de diciembre de 2024 (0,288%) como otras grandes posiciones.
El resto de esta participación está compuesta por opciones Call y Put, futuros y swaps con vencimiento en diferentes fechas de los próximos años, y están controladas por Goldman Sachs International, con sede en Londres.
El banco estadounidense se sitúa así por delante del resto de inversores significativos de Santander, como son BlackRock (5,426%), Dodge & Cox (3,038%), Norges Bank (3,006%). Aunque a diferencia de estos, sus posiciones tienen un carácter especulativo y de corto plazo, en su mayoría.
TAMBIÉN SUPERA EL 7% DE BBVA
Con respecto a BBVA, el banco estadounidense ya entró en el capital de manera inesperada a mediados de abril, cuando comunicó una posición sobre el 5,9% del capital, articulada también en su mayor parte a través de instrumentos financieros. Aunque esta posición fue reducida rápidamente hasta el 0,76% del capital.
Sin embargo, Goldman ha comunicado el control sobre el 7,409% del capital de BBVA. Al igual que en Santander, la mayor parte se articula a través de instrumentos derivados. La entidad americana controla un 0,592% del capital a través de 35,68 millones de acciones.
El 6,871% está controlado mediantes opciones, futuros y swaps. Entre las posiciones más destacadas, figuran también futuros y opciones Call con vencimiento el 16 de diciembre de 2022, que suponen el 1,484% y el 1,396% del capital, muy similares a las posiciones comunicadas en Santander.
Goldman también ha comunicado opciones Call con vencimiento el 15 de diciembre de 2023 (0,482%), opciones Put con vencimiento el 16 de diciembre (0,339%) y opciones Call con vencimiento el 20 de diciembre de 2024 (0,287%) como otras grandes posiciones. En este caso, se trata de posiciones casi idénticas a las adoptadas en Santander y también están controladas por Golman Sachs International, con sede en Londres.
De esta manera, la entidad americana se convierte así en el primer accionista de BBVA por delante de BlackRock, que controla un 5,917% del capital social del banco.